1月10日，深圳證監局披露了一則《關於對平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。

公告顯示，平安證券在從事證券經紀業務中存在以下問題：

一是個別分支機構合規人員配備不到位，二是對營銷宣傳推介材料審核把關不嚴，三是未及時發現並處理客戶交易結算資金異常情形，四是相關業務協議保存不完整，對於投資者信息核對不充分。

深圳證監局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券經紀業務管理辦法》以及《證券經紀業務管理實施細則》等相關規定，決定對平安證券采取出具警示函的行政監管措施。

值得注意的是，平安證券去年曾多次收到監管罰單。

2024年2月，證監會對平安證券出具警示函。經查，平安證券在債券發行定價過程中，存在違反公平競爭的行為，個別項目債券發行利率與承銷費用掛鉤。此外，個別債券項目盡調不完整，關鍵要素獲取不充分。

2024年3月，天津證監局披露一則行政處罰措施，平安證券天津分公司員工邊某元借用他人證券賬戶違法買賣股票，最終被處以10萬元罰款。